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经验交流
未来以来,合规已成必然
水电十二局经验交流
作者:水电十二局合规管理部 时间:2021-02-01 字体:[ ]

中兴事件、华为事件让我们对合规有了更具体的感受,再到多家建筑企业被美制裁让我们充分认识到合规管理的紧迫性、重要性,让我们真正意识到“狼来了”。

全球强化合规管理的趋势日渐明显

国际组织积极推动合规管理。联合国发布《供应链反腐:客户和供应商指导》等相关指引作为企业实施商业合规管理的依据。经济合作与发展组织发布《内控、道德与合规的良好做法指引》,以确保公司内控道德和合规项目的有效性,预防以及侦查海外贿赂。亚太经济合作组织发布《亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素》,专门探讨企业如何通过强化合规体系抵御商业腐败的冲击。

多边开发银行加强违规制裁。世界银行自1999年就宣布不给任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格,禁止其参与由该行资助的所有工程项目。根据《交叉适用制裁协议》,一旦被世行制裁,也将无法参与非发行、亚投行等多变金融机构资助的工程项目。

欧美国家强化合规反腐执法。美国《反海外腐败法》禁止通过中介机构向外国政府、公共国际组织、任何外国政府部门或机构的官员和雇员,或以公务职位行事的任何人行贿。2020年虽然新冠疫情等导致执法数量有所下降,但执法金额又创新高,空客被美国司法部处罚5.82亿美元,在全球范围内被处罚超39亿美元;高盛被司法部和证交会处罚逾29亿美元,在全球范围内被处罚超50亿美元。其他发达国家也加大了打击跨国腐败的力度,尤其是英国《反贿赂法》的反腐力度创全球新高,该法案将所有商业贿赂行为均认定为违法,不仅禁止向官员行贿,还禁止私人或私营部门间的贿赂行为,而且规定任何直接或间接不当行为,都会引发公司的法律责任。

中美贸易斗争加剧合规形势。美国财政部和国防部先后对多家中资企业实施制裁。截止目前,美国商务部出口管制清单上的中国企业达到了270多家,美国国防部发布的涉军企业名单上中国企业已超过40家。

国内合规管理要求愈发明确

习近平总书记先后在多个场合强调企业要规范投资经营行为,合法合规经营,注意保护环境,履行社会责任,成为共建“一带一路”的形象大使。各部委先后颁布了《合规管理体系指南》《中央企业合规管理指引(试行)》《企业境外经营合规管理指引》等一系列文件。尤其是2019年6月3日至7日,中国标准化研究院作为副组长单位,在北京承办合规管理体系工作组第三次工作组会,来自德国、奥地利、日本等10个国家22名专家参加会议,制定ISO37301《合规管理体系要求与使用指南》,2019年11月在印度新德里进行再修改完善,2020年上半年进入投票和正式发布程序,可望在今年上半年发布。该标准的发布,将为企业合规管理体系建设和第三方认证提供标准支持,也将成为国际贸易中一个重要的国际公认非技术贸易规则。可以预见的是,合规管理要求已是兵临城下,中国企业参与海外竞争,通过第三方的合规管理体系认证已经成为“必答题”,企业能够在生产经营中尽快学习和对接国际规则、合规管理标准,率先通过第三方认证,就能赢得先机。

公司合规管理工作现状

健全组织体系。成立合规管理委员会,建立公司党委书记、董事长领导,总经理负责,分管领导协调指导,合规负责人组织推动,合规管理部归口管理、专责部门协同开展、其他职能管理部门参与实施的组织模式。

完善制度体系。编制印发了《合规管理组织机构及合规职责》《代表尽职调查指南》《投标合规政策》《礼品、招待和对外捐赠政策》《现金支付政策》《采购政策》《高风险职位人员合规审核政策》《合规管理工作自查及月报报送制度》等文件。将商业伙伴和第三方管理、投标管理、礼品和招待管理、合同合规管理、劳务用工、采购管理、税务合规、投资合规、数据保护和知识产权作为子企业的合规管控重点。

优化工作机制。明确“管业务就要管合规”的要求,将合规审查嵌入业务流程,经理层、业务部门、项目部及一般员工根据各自的岗位职责,识别合规风险,做好风险管控,形成“业务+合规”的双重管控机制。做好新冠疫情等重大专项风险管控工作。

加强合规培训。制作有针对性的系列课件,通过线上线下相结合的形式,对领导班子、关键岗位人员、一般员工和业务伙伴进行合规培训,提高全员合规意识。

强化合规考核。通过合规审计等方式检查合规制度的执行情况,通过“回头看”的方式检查合规问题的整改情况。充分发挥考核的指挥棒作用,将合规管理纳入考核体系,通过考核倒逼执行。

结语

面对日趋严峻的合规形势,我们应当紧跟管控要求,及时更新合规信息,遵循制度和流程要求,做好记录保存,不碰红线,不踩底线。


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